转型证券事务代表，机遇还是风险？

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　　来源：券业行家

　　与券商机构的转型相比，从业人员的转型，更能引起圈内人士的共鸣。考公上岸暂且不说，投身业界，也能走出不一样的路数。这不，行家在上市公司公告中，找到了多起实例。

　　双双履新

　　近期，行家曾点评了国泰君安计算机首席分析师李沐华火线加入上市公司安恒信息，担任副总经理兼董事会秘书。如今，行家又有了新的发现。

　　11月1日，中科星图股份有限公司（简称：中科星图）发布了《关于完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》。两名曾在券商任职的“新人”，分别担任副总经理兼董秘，证券事务代表职务。

　　履历显示，杨宇生于1988年，硕士学历。自2014年至2018年，任职于中信建投证券。2018年至2019年，任职于中青旅控股股份有限公司；2019年至2023年，任职于北京能泰高科环保技术有限公司；2023年6月加入中科星图，今年4月起担任副总经理、董事会秘书。

　　张迪（金麒麟分析师）扉女士，生于1990年，金融学硕士，CFA三级候选人，已取得证券分析师资格证、证券从业资格证、香港证券从业资格证。她于2016年10月至2019年3月，任职于恒泰证券，曾以分析师身份执业。2019年3月加入中科星图证券法务部，现任公司证券事务代表、证券法务部总经理。

　　而这两位两位曾经的券商人员，并没有高大上的头衔。仅仅是普通的从业人员。离开证券行业之后，在新的赛道继续奋斗，值得后来者效仿。

　　转型方向

　　券商人员跳槽上市公司，有哪些去向？

　　据近期的媒体报道不完全统计，海康威视、宁波韵升、宝鹰股份、兆威机电、三未信安等上市公司的董秘，此前均曾在券商任职。

　　曾经担任华林证券副总裁，分管投行业务的朱文瑾女士，现任天合光能副总裁。

　　在上市公司取得高级管理职务的券商人士，至少还有亚光股份、煜邦电力、麦迪科技财务总监，清溢光电财务总裁。

　　综合衡量“专业对口”且“门槛适中”，证券事务代表，对券商人士也有着相当的吸引力。

　　作为上市公司中与监管机构、投资者等保持密切沟通的重要角色，负责处理公司的信息披露事务、回答投资者的提问以及协助董秘完成其他相关工作。由于券商人员对证券市场和法律法规方面的深入了解，非常适合担任这一职位。

　　风险提示

　　正如投资有风险，投身上市公司，也有风险。

　　整理涉诉信息时，行家发现一位曾经的证券事务代表，离职之际曾经收到上市公司的感谢词。却因为“讨薪”对簿公堂，并爆出了一段“隐情”。

　　话说，2023年4月，开勒环境科技（上海）股份有限公司（简称：开勒股份）任命刘佳彤女士为证券事务代表。

　　履历显示，生于1994年的刘佳彤，获得马来亚大学经济学硕士学位，并取得了深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。曾任职于国中水务证券部。自2021年12月起，她就职于开勒股份证券事务部。

　　2023年12月18日，开勒股份公告称，刘佳彤女士因个人原因辞去证券事务代表，不再担任公司职务。这份公告中“盖戳认定”，刘佳彤女士任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对其任职期间在公司信息披露、规范运作等方面所做出的贡献表示衷心感谢。

　　没想到的是，开勒股份近期新增了一起劳动争议案的判决书，内容却让行家大跌眼镜。

　　经法院查明，2023年12月14日，开勒股份以“2023年度非工作用途使用公司打车平台软件打车，涉及违规金额1，410元”为由，解除了劳动合同。

　　解约之后，这位曾经的“证代”，相继发起劳动仲裁和诉讼，主张违法解约赔偿和2023年度奖励。经审理，松江区法院认为“系合法解除”，驳回全部诉讼请求。

　　行家不解的是：既然离职的直接原因是因为“打车费用”，并且认定为“侵占公司财务”的行为，以“违纪”为由解约，进而导致劳动纠纷。为何在开勒股份的公告中公开表扬其“恪尽职守、勤勉尽责”。这一表述，是否“真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”？